哈利波特的魔法之路——浅谈企业如何申请发明及提高授权率

2020年是“哈利·波特”系列图书引进中国20周年。

从2001年电影首映，到2011年收官，十年时间，一部部不可替代的经典，伴随一代人长大、惊艳了时光。一千个人心中有一千个哈姆雷特，即使是笔者，在不同年龄段对这部经典的感悟也是不同的。

在这次重温经典后，笔者感到哈利波特的魔法之路，与发明专利的授权之路，似乎有着很多类似的地方。

接下来，我们把发明专利申请比作哈利波特，看一下他们是如何克服重重困难，脱颖而出的。

熟悉《哈利·波特与魔法石》的朋友都知道，故事的一开始，哈利波特生活在他的姑妈家，住在一个肮脏破旧的楼梯间里，哈利的姑妈及姑父认为魔法很荒谬，一直在极力隐瞒他是一个魔法师的事实，此时的哈利就如同发明人脑海中的一个具有创造性的思路，发明人可能并不认可这个方案，甚至内心深处认为这个思路很荒谬，阻止这个思路成型。

此时，发明人需要进行主动检索，了解与这个思路相关的现有技术，充分了解这个思路是否是他人已经想到的，如果是现有技术，需对思路进行调整。

举个例子，发明人所属企业与铁路相关，或者发明人在一次坐火车的过程中，发现卧铺的空间太窄，对于一些强壮的乘客很不友好，睡觉无法翻身，于是发明人想将卧铺床设置成横向可伸缩的结构，在需要休息的时候可拉出来，使得空间变宽。

在检索的过程中，发明人发现已经有人申请过类似的专利，只不过这个专利是竖向可伸缩，便于个子高的人休息。

此时，发明人可以与专利代理师进行咨询，或自行对自己的这个思路进行调整，比如，修改成既可横向又可竖向，或者对细节进行细化，比如上铺的伸出长度长于中铺，中铺伸出长度长于下铺，以给行李和乘客提供足够的站立空间等等，在原思路的基础上进行发散，拓展。

直到有一天哈利收到了来自企业霍格沃兹的入学通知，企业霍格沃兹对哈利的魔法性给予了充分的肯定，鼓励哈利克服困难实现其自身价值，走上魔法之路。

可以看出，企业对于发明人思路的鼓励很重要，这给予了这个思路生命力，之后发明人将这个思路落实到文档、图纸、模型，技术交底书初步成型。

而交给企业的技术交底书不止哈利一个，这一年有成百上千的小魔法师与哈利一同来到企业霍格沃茨，学院帽作为企业的知识产权专员，根据小魔法师的潜力、品性将他们依次分类，****终我们的主人公哈利成功被分到了属于发明专利的格兰芬多学院。

这是一个出色的学院，因为发明专利可以提升产品认可度，扩大市场份额，保持****地位，同时，也是申请国家高新技术企业和国家奖项的必备条件，还可能会获得政府专项资金、项目审批、税收减免等支持，具有提升品牌形象，提升品牌附加值等等好处……

终于成为技术交底书的哈利波特，需要通过魔法部（国知局）的魔法考试（专利审查），才能得到魔法部的认可（专利授权），因此，企业霍格沃兹需要先对这些技术交底书进行打磨，使他们成为合格的专利申请文件。

当当当当~专利代理师登场，作为企业霍格沃茨外部聘请的魔法教师，需要充分了解技术交底书的每个细节，与发明人沟通方案中各发明点的主次，技术原理以及技术效果等内容。

在这个环节中，技术交底书的成色尤为重要，如果一个技术交底书没能把技术背景、技术方案、技术效果阐述清楚，即使是哈利波特这种天赋异禀的方案，也存在得不到充分发掘和发展的可能。

如遇到的是赫敏这样的麻瓜或者罗恩这样天赋一般的方案，专利代理师除建议发明人放弃专利申请外，也可以建议他们去实用新型学院，或者主动与发明人继续沟通，根据多年的专利从业经验帮助发明人在合适得方向上进行思维发散，试着引导他们挖掘出具有创造性的其他方案，使赫敏及罗恩也有机会通过魔法考试，成为出色的魔法师。

在这一环节里，选择一个从业经验多，有责任心的专利代理所及专利代理师很重要。

专利代理师将已经落实在申请文件上的哈利提交给魔法部（国知局），等待着哈利的是一场严峻的魔法考试（专利审查），据国知局统计，2019年我国的发明授权率仅为44.3%，其中还包括大量的科研机构的高质量专利申请，因此企业的发明专利申请的实际授权率会更低。

魔法部这个魔法考试的机制是这样的，魔法部的考官（专利审查员）对哈利的资质进行审查，其中主要有两个环节，初步审查及实质审查，初步审查即对专利申请文件的形式问题及明显得实质性缺陷进行审查。

实质审查是重头戏，需要对申请的新颖性、创造性、实用性等实质性内容进行审查，这个审查过程很漫长，大约需要2年左右，在这期间，魔法部的考官主要对创造性进行判断，会进行检索，向企业霍格沃兹不断下发至少一次的审查意见通知书，不断质疑哈利的创造性，而发明人如果之前做过检索，则可以规避掉一部分现有技术，大大提升哈利波特通过考试的可能性。

专利代理师会根据魔法部下发的审查意见通知书，基于专利法帮助发明人理清审查员的质疑思路，在此过程中需要发明人充分信任专利代理师，并协助专利代理师在技术层面上对审查员的质疑进行一一回应。

****终，我们的主人公哈利波特突破重重障碍，终于被授予了发明专利权，不对，终于成为了一名合格的魔法师。

接下来我们总结一下，如何提高发明专利的授权率？

****、发明人在产生思路后，需要进行充分得检索，因为发明人是本领域内的技术专家，往往更了解技术本身，发明人的自行检索及调整可以有效规避掉部分现有技术，这个检索过程可以通过发明人或者企业知识产权部进行，当然也可委托专利代理机构进行相关工作。

第二、对于发明专利来说，方案****好需要至少具备方案巧妙和方案复杂中的一点，方案本身巧妙说明本领域技术人员不容易想到，这样的方案一般都符合创造性的要求。而复杂方案则类似于撒网捕鱼，可在后续答复审查意见过程中，具有充足的修改点，在后续的审查意见答复工作中通过一次/多次修改以获得授权。

第三、找一个资质好、有责任心的代理师进行申请，一个好的专利价值要远远大于申请过程中产生的费用。代理师会在申请进行合理的专利布局，在审查意见答复过程中，据理力争，有的放矢地回应审查员，进而也能够提高专利的授权率。